第一章 總則

第一條 為規(guī)范海南股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）股權(quán)等業(yè)務(wù)的管理與運(yùn)作，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度是本中心開展業(yè)務(wù)的基本規(guī)范。

第三條 本中心、掛牌公司、會(huì)員機(jī)構(gòu)、投資者應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則，遵守有關(guān)法律法規(guī)和本中心的有關(guān)制度的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 監(jiān)管體系和組織架構(gòu)

第四條 海南省政府金融工作辦公室作為海南省人民政府授權(quán)的區(qū)域市場(chǎng)監(jiān)管部門，對(duì)本中心進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和監(jiān)督管理。

海南證監(jiān)局、銀監(jiān)局等行業(yè)監(jiān)管部門，對(duì)本中心進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第五條 本中心對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行自律性管理。

第六條 本中心采取公司制組建，以有限責(zé)任公司方式設(shè)立，設(shè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層機(jī)構(gòu)，建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)。董事長、總經(jīng)理采取任期制。

第七條  本中心業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系按照董事會(huì)、經(jīng)理層、內(nèi)設(shè)部門的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

第三章 業(yè)務(wù)設(shè)置和管理

第一節(jié)  會(huì)員管理

第八條  本中心會(huì)員可開展推薦、保薦、經(jīng)紀(jì)、交易、承銷、創(chuàng)新、服務(wù)業(yè)務(wù)，包括證券公司、信托、銀行、公募基金、私募基金管理公司、投資咨詢公司、資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)。

各機(jī)構(gòu)在本中心開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)成為本中心會(huì)員。非會(huì)員不得在本中心開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

第九條  會(huì)員應(yīng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用。

第二節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

第十條  本中心合格投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。

第十一條  投資者買賣本中心掛牌公司股份及其他產(chǎn)品，應(yīng)向本中心申請(qǐng)開立權(quán)益賬戶和資金賬戶，并開立第三方存管賬戶（特殊投資者除外）。

投資者向本中心申請(qǐng)開立賬戶前，應(yīng)通過股權(quán)交易市場(chǎng)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試。

本中心其他掛牌產(chǎn)品對(duì)已開立賬戶的合格投資者另有要求的，從其規(guī)定。

第十二條  會(huì)員介紹自有投資者到本中心開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行本中心投資者適當(dāng)性管理，并接受本中心對(duì)其介紹開戶職責(zé)的監(jiān)管。

第十三條  投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)掛牌公司股份及其他產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)掛牌公司股份及其他產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓履約責(zé)任。

第十四條  公司在本中心掛牌前的自然人股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工等，不滿足本中心合格投資者條件的，須賣出其持有的掛牌公司股份，不得參與本中心其他產(chǎn)品的交易；申請(qǐng)成為本中心的合格投資者的，可參照相關(guān)規(guī)則辦理。

第三節(jié) 企業(yè)掛牌

第十五條  滿足主營業(yè)務(wù)明確、合法規(guī)范經(jīng)營等基本條件的股份有限公司、有限責(zé)任公司以及合伙制企業(yè)均可在本中心展示板掛牌。本中心展示板掛牌采取注冊(cè)制。

第十六條  符合本中心掛牌條件的非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）可以申請(qǐng)?jiān)诮灰装鍜炫?。本中心交易板掛牌采取審批制?/span>

第十七條  非上市公司申請(qǐng)?jiān)诒局行慕灰装鍜炫频模瑧?yīng)委托本中心會(huì)員保薦，與會(huì)員簽訂保薦掛牌協(xié)議，并聘請(qǐng)本中心從事服務(wù)的會(huì)員為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。

第十八條  重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，非上市公司應(yīng)當(dāng)向本中心申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓，直至按規(guī)定披露或相關(guān)情形消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

第十九條  非上市公司出現(xiàn)破產(chǎn)清算等重大情形時(shí)，本中心為其辦理終止掛牌手續(xù)并報(bào)送監(jiān)管部門備案。

第四節(jié) 定向增資

第二十條  已掛牌的非上市公司可以向本中心申請(qǐng)定向增資。

第二十一條  定向增資是指已掛牌的非上市公司向特定投資者發(fā)行股份、募集資金的行為。

第二十二條  定向增資中以貨幣出資新增股份的，自股份完成工商登記注冊(cè)之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；非貨幣出資新增股份的，自股份完成工商登記注冊(cè)之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

第二十三條  限售期滿后，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，其余新增股份可一次性進(jìn)入本中心進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第五節(jié)  股權(quán)質(zhì)押融資

第二十四條  本中心提供已掛牌非上市公司的股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)。本中心對(duì)股權(quán)質(zhì)押融資采取核準(zhǔn)制。

第二十五條  股權(quán)質(zhì)押融資是指借款人以自有或第三人合法持有的股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保，由本中心會(huì)同工商行政管理部門辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)，通過本中心向銀行業(yè)等金融機(jī)構(gòu)或其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人申請(qǐng)獲得貸款（或借款）的融資活動(dòng)。

第二十六條  出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在辦理涉及股權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)先在本中心內(nèi)辦理股權(quán)登記托管，可委托本中心進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押登記，依托本中心開展股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，以確保自身的合法權(quán)益。

第二十七條  申請(qǐng)股權(quán)質(zhì)押、變更和注銷登記，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同提出。申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，可以由出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人單方提出。申請(qǐng)人申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記的，需要提交質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的法律文件。

第二十八條  非上市公司的股權(quán)質(zhì)押申請(qǐng)審核通過后，本中心對(duì)設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié)。股權(quán)出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓。

第二十九條  股權(quán)質(zhì)押登記期限到期，本中心將根據(jù)股權(quán)質(zhì)押雙方要求解除質(zhì)押登記。股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人經(jīng)協(xié)商可辦理股權(quán)質(zhì)押期限的延續(xù)手續(xù)。

第六節(jié)  股份轉(zhuǎn)讓及結(jié)算

第三十條  本中心已掛牌非上市公司的股份采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。

第三十一條  本中心轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為上午9:30至12:00，下午13:30至16:30。

遇國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日，暫停轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故休市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不順延。

第三十二條  本中心股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行全額保證金制度，即投資者買入時(shí)必須有足額資金，賣出委托時(shí)必須有足額股份。

第三十三條  本中心轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)支持T＋1結(jié)算，對(duì)于股份和資金的結(jié)算采用逐筆全額非擔(dān)保交收模式。

第七節(jié) 信息披露

第三十四條  在本中心掛牌的非上市公司應(yīng)履行信息披露職責(zé)。

第三十五條  已掛牌非上市公司的信息披露必須面向本中心的全體合格投資者和會(huì)員等。

第三十六條  已掛牌非上市公司的信息披露包括定期披露和臨時(shí)披露。

第三十七條  已掛牌非上市公司披露的信息應(yīng)在本中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站的披露時(shí)間。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置

第三十八條  本中心風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置遵循“事前控制、及時(shí)報(bào)告、處置得當(dāng)”原則。

第三十九條  本中心采取有效的措施對(duì)交易場(chǎng)所、交易系統(tǒng)、掛牌公司運(yùn)作、投資者運(yùn)作等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。

第四十條  本中心制定應(yīng)急預(yù)案，對(duì)可能導(dǎo)致掛牌公司停牌的風(fēng)險(xiǎn)事件、經(jīng)營導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全事件、遭受重大自然災(zāi)害（水災(zāi)、火災(zāi)、地震）和其他風(fēng)險(xiǎn)事件、可能引發(fā)本中心股份轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)不能正常運(yùn)作的事件以及投資者聚眾鬧事等事件進(jìn)行處置。

第五章 附則

第四十一條  本制度由海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十二條  本制度自公布之日起試行。